【考點(diǎn)五】監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款。

　　第三十三條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　　(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　　(2)未按照本辦法規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　(3)未按照本辦法規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　　(4)本機(jī)構(gòu)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　　(5)干擾、阻礙地方證管辦(證監(jiān)會(huì))檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

　　第三十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十八條規(guī)定的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十五條規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

　　第三十六條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。