【考點三】向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定

　　1.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　2.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　3.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

　　4.證券、期貨投資咨詢機構人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　5.證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　6.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

　　(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

　　(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

　　(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。

　　(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。

　　(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。

　　(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　7.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。具有自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構從事超出本機構范圍的證券投資咨詢業(yè)務時，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當一致，不得為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾。

　　8.證券經(jīng)營機構、期貨經(jīng)紀機構編發(fā)的供本機構內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機構范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告。

　　9.中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)有權對證券、期貨投資咨詢機構和投資咨詢?nèi)藛T的業(yè)務活動進行檢查，被檢查的證券、期貨投資咨詢機構及投資咨詢?nèi)藛T應當予以配合，不得干擾和阻礙。中國證監(jiān)會和地主證管辦(證監(jiān)會)及其工作人員在業(yè)務檢查過程中，對所涉及的商業(yè)秘密應當注意保護。

　　10.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　11.地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報，有權要求證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關資料。

　　12.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機構、投資咨詢?nèi)藛T或其他機構和個人有違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的行為時，可以向地方證管辦(證監(jiān)會)投訴和舉報。

　　13.地主證管辦(證監(jiān)會)對違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的行為，應當進行立案調(diào)查并將調(diào)查結果報中國證監(jiān)會備案。

　　【例題·單選題】證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。