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       證券從業(yè)資格考試 
      
		
	
      

      


      
	
       
      
	
      
	
      
		
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      證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)（第三章第一節(jié)）
      
					
      
						來源：考試網(wǎng)  [2018年3月6日]  【大 中 小】
						
      
					
      
				
      
				
      
				
      
				
				
				
       
      　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
      

      　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容
      

      　　了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
      

      


      
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)（第三章 第一節(jié)）
      

      
1
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)
      

      
2
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述
      

      
3
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
      

      
4
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理
      

      
5
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管
      

      
6
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算
      

      
7
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理
      

      
8
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
      

      
9
證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識點(diǎn)：監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
      

      
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