【考點八】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

　　證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：

　　1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　2.侵占、損害客戶的合法權益。

　　3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　4.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　6.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　7.編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　9.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　11.泄露客戶資料。

　　【例題·多選題】下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中的禁止行為的有(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權益

　　B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　C.為客戶介紹相關的風險

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。根據(jù)《人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　(2)侵占、損害客戶的合法權益。

　　(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)泄露客戶資料。