含義

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

種類

（1）柜臺(tái)代理買賣
（2）證券交易所代理買賣

要素

（1）委托人
（2）證券經(jīng)紀(jì)商
（3）證券交易所
（4）證券交易的對(duì)象

含義

（1）證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
（2）證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
（3）目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司

作用

（1）充當(dāng)證券買賣的媒介
（2）提供信息服務(wù)

權(quán)利

（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
（2）要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
（3）對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
（4）對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
（5）尋求司法保護(hù)權(quán)
（6）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利

義務(wù)

（1）認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
（2）按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
（3）了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
（4）按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
（5）確定委托方式
（6）接受交易結(jié)果
（7）履行交割清算義務(wù)

權(quán)利

（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利
（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等
（3）對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

義務(wù)

（1）在客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
（2）按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
（3）堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
（4）必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
（5）堅(jiān)持為客戶保密制度
（6）如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
（7）不接受全權(quán)委托

　　【例題·單選題】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（　）關(guān)系。
　　A.委托
　　B.代理
　　C.從屬
　　D.制約

『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　【例題·多選題】在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利有（�。�。
　　A.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
　　B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
　　C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
　　D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。