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       證券從業(yè)資格考試 
      
		
	
      

      


      
	
       
      
	
      
	
      
		
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      證券從業(yè)資格證法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)
      
					
      
						來(lái)源：考試網(wǎng)  [2018年3月5日]  【大 中 小】
						
      
					
      
				
      
				
      
				
      
				
				
				
       
      　　第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
      

      　　第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)
      

      　　考綱要求
      

      


      


      大綱內(nèi)容
      		


      要求
      

      


      證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
      		


      了解
      

      


      證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
      		


      熟悉
      

      


      證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
      		


      掌握 
      

      


      證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求
      		


      熟悉
      

      


      經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
      		


      掌握 
      

      


      監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
      		


      熟悉
      

      　　【考點(diǎn)一】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
      

      　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：
      

      　　一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等;
      

      　　二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等;
      

      　　三是融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
      

      


      


      　　【例題·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)的有（�。�。
      　　A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
      　　B.《人民共和國(guó)證券法》
      　　C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
      　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
      

      


        
      		


      『正確答案』BCD
      『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》是融資融券方面的法律法規(guī)。
       
      
				
				
      
				
       
      
				
      
					責(zé)編：examwkk
				
      
				
				
      
					
       
      
				
      
			
      
			
			
       
      
		
      
		
      
			
       
      
			
      報(bào)考指南
      
			
      
			
       
      
			
      
			
      
				
      
					編輯推薦
				
      
				
      
				
			
      
			
      
			
       
      
			
      
			
      
				
      
					
					焚題庫(kù)
				
      
				
      
					
				
      
			
      
			
      
			
			
       
      
		
      
	
      

      

      

      

      
	
      
		
      
			
        
				
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