【考點二】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第六條規(guī)定，記入誠信信息管理系統(tǒng)的信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢、更正，誠信約束、激勵與引導(dǎo)，適用本辦法。

　　誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(一)誠信信息的采集與管理

　　第七條規(guī)定，本辦法所稱誠信信息，是指會員、從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀(jì)守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

　　誠信信息包括：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第八條規(guī)定，誠信基本信息與協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

　　第九條規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。

　　(2)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　第十條規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施。

　　(2)協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。

　　第十一條規(guī)定，協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，全國性證券交易所，全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)，地方證券業(yè)協(xié)會，會員及其他相關(guān)機構(gòu)建立誠信信息交流渠道。

　　第十二條規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：

　　(1)基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;

　　(2)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);

　　(3)協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　(4)協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng)。

　　(5)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第十三條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信息，保持誠信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠信信息。

　　第十四條規(guī)定，記入誠信信息管理系統(tǒng)的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會應(yīng)及時刪除、修改相應(yīng)誠信信息;經(jīng)本辦法第十二條第(三)、(五)項規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　(二)誠信信息的保存與效力期限

　　第十五條規(guī)定，誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

　　第十六條規(guī)定，誠信信息電子文檔長期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠信信息效力期限一致。

　　第十七條規(guī)定，誠信信息的效力期限為：

　　(1)基本信息長期有效;

　　(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　第十八條規(guī)定，超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。

　　(三)誠信信息的使用與查詢

　　第十九條規(guī)定，協(xié)會日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定等，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

　　第二十條規(guī)定，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構(gòu)或個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

　　第二十一條規(guī)定，效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息。下列機構(gòu)或個人可以依照本辦法查詢有限公開誠信信息：

　　(1)證券監(jiān)管機構(gòu)可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢協(xié)會誠信信息;

　　(2)法律、法規(guī)規(guī)定的國家有關(guān)主管機關(guān)依照職權(quán)進行調(diào)查時，可以向協(xié)會申請在調(diào)查范圍內(nèi)查詢相關(guān)誠信信息;

　　(3)上海、深圳證券交易所可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢其會員誠信信息;

　　(4)地方證券業(yè)協(xié)會可以通過與協(xié)會的信息交流渠道查詢其轄區(qū)內(nèi)會員及從業(yè)人員的誠信信息;

　　(5)會員可以通過專用信息系統(tǒng)查詢本單位及本單位在職從業(yè)人員的誠信信息;會員查詢非本單位從業(yè)人員有限公開誠信信息，應(yīng)通過專用信息系統(tǒng)向協(xié)會提交查詢申請、查詢對象身份證明文件掃描件。查詢申請應(yīng)注明查詢原因、用途。

　　(6)從業(yè)人員可登錄協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息。

　　(7)其他機構(gòu)、個人可持查詢申請書、本機構(gòu)、本人及查詢對象的身份證明文件向協(xié)會申請查詢會員、從業(yè)人員的誠信信息。查詢申請書應(yīng)注明查詢原因、用途。

　　第二十二條規(guī)定，查詢申請符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

　　查詢申請不符合本辦法第二十一條規(guī)定，或查詢信息涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，協(xié)會對查詢申請不予準(zhǔn)許，并向申請人說明理由。

　　第二十三條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

　　(1)查詢公開誠信信息的;

　　(2)會員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。

　　查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　第二十四條規(guī)定，會員或從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請更正或提交書面異議報告：

　　(1)會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對;

　　(2)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進行更正;

　　原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。

　　協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　第二十五條規(guī)定，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。

　　第二十六條規(guī)定，協(xié)會對記載誠信信息的書面材料予以立卷保存，對誠信信息數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)予以備份。

　　(四)誠信狀況評估與檢查

　　第二十七條規(guī)定，協(xié)會根據(jù)行業(yè)誠信建設(shè)發(fā)展需要，制定會員、從業(yè)人員誠信狀況評估標(biāo)準(zhǔn)，對會員、從業(yè)人員誠信狀況開展評估。

　　第二十八條規(guī)定，會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或二者相結(jié)合的方式。

　　第二十九條規(guī)定，會員在誠信評估周期內(nèi)的誠信制度建設(shè)、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

　　第三十條規(guī)定，協(xié)會可根據(jù)行業(yè)誠信建設(shè)需要，對會員、從業(yè)人員誠信情況進行檢查，對于違反誠信規(guī)定的會員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

　　(五)誠信自律管理與責(zé)任

　　第三十一條規(guī)定，協(xié)會工作人員未按照本辦法規(guī)定及時、真實、準(zhǔn)確、完整地記錄誠信信息，造成不良后果的，按照協(xié)會內(nèi)部規(guī)章對相關(guān)責(zé)任人員予以處分。

　　第三十二條規(guī)定，會員、從業(yè)人員對自己報送的誠信信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。

　　會員、從業(yè)人員報送的誠信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會應(yīng)給予紀(jì)律處分。

　　第三十三條規(guī)定，會員無正當(dāng)理由不按規(guī)定報送、更新誠信信息的，協(xié)會應(yīng)予以提示;提示后仍不按規(guī)定報送、更新的，協(xié)會應(yīng)采取自律懲戒措施。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會工作人員和其他知情者對有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息負有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。

　　協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

　　(1)違反保密職責(zé)，泄露有限公開誠信信息及歷史記錄庫中誠信信息或超范圍使用誠信信息;

　　(2)擅自修改誠信信息或有選擇地記錄誠信信息。

　　第三十五條規(guī)定，協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。

【例題·多選題】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循（�。┑脑瓌t。 　　A.真實　　B.準(zhǔn)確 　　C.公正　　D.規(guī)范
	『正確答案』ABCD 『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

【例題·單選題】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（�。�。 　　A.3年　　 B.5年 　　C.10年　　D.長期有效
	『正確答案』A 『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。基本信息長期有效；獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。