大綱內(nèi)容

要求

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

了解

專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

了解

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序

熟悉

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

了解

違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

熟悉

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

掌握

證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

掌握

證券投資咨詢?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

掌握

證券投資顧問(wèn)的注冊(cè)登記要求

掌握

證券分析師的注冊(cè)登記要求

掌握

保薦代表人的資格管理規(guī)定

熟悉

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求

掌握

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

熟悉

　　【例題·單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作的機(jī)構(gòu)是（�。�。
　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　D.證券交易所

『正確答案』C
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　【例題·單選題】對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（�。�。
　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)
　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D.證券交易所

『正確答案』B
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱機(jī)構(gòu)主要包括（�。�。
　　A.證券公司
　　B.基金托管機(jī)構(gòu)
　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。