【考點十一】與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任

　　(1)違反基金法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　基金管理公司違反基金法規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　(2)違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。

　　(3)違反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　(4)違反基金法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　(5)違反基金法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　【例題·單選題】違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處(　)罰款。

　　A.所募資金金額3%以上10%以下

　　B.所募資金金額3%以上5%以下

　　C.所募資金金額1%以上10%以下

　　D.所募資金金額1%以上5%以下

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。