【考點(diǎn)十六】虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

　　1.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。

　　2.禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

　　3.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。

　　4.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

　　(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

　　(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　5.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

　　6.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

　　7.禁止任何人挪用公款買賣證券。

　　【例題·多選題】下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。