【考點六】證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

　　1.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

　　2.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：

　　(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

　　(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;

　　(3)代銷、包銷的期限及起止日期;

　　(4)代銷、包銷的付款方式及日期;

　　(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;

　　(6)違約責任;

　　(7)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　3.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　【例題·多選題】包銷協(xié)議應載明的事項包括(　)。

　　A.當事人的名稱

　　B.包銷證券的種類

　　C.包銷的付款方式

　　D.包銷的費用和結(jié)算辦法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。