大綱內(nèi)容

要求

證券法的適用范圍

熟悉

證券發(fā)行和交易的“三公”原則

掌握

發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

掌握

證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

掌握

公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

掌握

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

熟悉

承銷團(tuán)及主承銷人

熟悉

證券的銷售期限

熟悉

代銷制度

熟悉

證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

掌握

股票上市的條件、申請和公告

掌握

債券上市的條件和申請

掌握

證券交易暫停和終止的情形

熟悉

信息公開制度及信息公開不實的法律后果

熟悉

內(nèi)幕交易行為

掌握

操縱證券市場行為

熟悉

虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

掌握

上市公司收購的概念和方式

掌握

上市公司收購的程序和規(guī)則

熟悉

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任

熟悉

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

熟悉

上市公司收購的法律責(zé)任

掌握

違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

熟悉

　　【例題·多選題】證券法的適用范圍有（　）。
　　A.我國境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易
　　B.我國境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易
　　C.政府債券的上市交易
　　D.政府投資基金份額的上市交易

『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。