第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為

　　(第一節(jié)證券一級市場)

　　1.擅自公開或變相公開發(fā)行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。

　　2.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益;本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人;本罪在主觀上表現(xiàn)為故意，過失不構(gòu)成本罪。

　　本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是：欺詐募股、詐欺發(fā)行債券。

　　3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。 犯罪客體是國家金融管理秩序。

　　犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

　　4.非法集資應(yīng)予立案追訴的條件：

　　個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上;單位集資詐騙，數(shù)額在50萬以上。

　　5.違規(guī)披露

　　發(fā)行人、上司公司未按規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責(zé)令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對直接負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人給予警告，并處以3~30萬罰款。

　　6.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

　　(第二節(jié)證券二級市場)

　　1.操縱證券期貨市場追訴標(biāo)準(zhǔn)：

　　(1)單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制證券流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到證券同期30%以上。 (2)單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨流通股份數(shù)達(dá)到該期貨的實(shí)際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約數(shù)累計達(dá)到證券同期30%以上。 (3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量達(dá)到總成交量的20%以上。

　　2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，追訴標(biāo)準(zhǔn)是5萬元。

　　3.背信運(yùn)用

　　侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權(quán)益;客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù);犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)(單位);主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。