第二節(jié) 證券投資咨詢

　　1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，具備的條件其中：100萬(wàn)元注冊(cè)資本。

　　2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，提交的文件：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用”原則。

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司和投資咨詢機(jī)構(gòu)的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　6.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知解除協(xié)議。

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協(xié)商簽訂。

　　8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　9.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年。

　　10.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不少于5年。

　　11.證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)。

　　12.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告