26、 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　27、 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　28、 財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。

　　29、 商業(yè)銀行：融資專用資金賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　30、 證券登記結(jié)算機構(gòu):融券專用證券賬戶 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 信用交易交收資金賬戶和證券賬戶

　　31、 客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　32、 經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　33、 上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　34、 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　35、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。(5)報告制度。

　　36、 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

　　37、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　38、 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　39、 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　40、 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　41、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　42、 上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　43、 自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　44、 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生

　　45、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　46、 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

　　47、 《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　48、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。