26、證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。

　　27、投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(5)其他情形。

　　28、申 請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。(3)具有人民共和國國籍。 (4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中 國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　29、證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　30、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　31、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　32、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　33、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品;投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當遵循分散投資風險的原則。

　　34、證券投資顧問不得通過廣播、電視網(wǎng)絡(luò)報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　35、證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　36、證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

　　37、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。

　　38、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

　　39、證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

　　40、證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被中國證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　41、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效的措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。

　　42、證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限，且不得展期;融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率。

　　43、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　44、單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

　　45、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。

　　46、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保管20年。

　　47、自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制

　　48、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

　　49、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　50、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。