1、 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　2、 保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月.責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　3、 上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專(zhuān)用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)。完成部門(mén)信息的填報(bào)和專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

　　4、 處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類(lèi)別、文號(hào)等。

　　5、 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì).應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　6、 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　7、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　8、 股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面清求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

　　9、 聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　10、 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　11、 證券交易所對(duì)A營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。

　　12、 在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。

　　13、 有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：①前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)。仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　14、 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的.給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　15、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　16、 公司不得收購(gòu)本公司股份。但是。有下列情形之一的可以收購(gòu)本公司股份：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

　　17、 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申清辦理年檢。辦理年檢時(shí).應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①年檢申請(qǐng)報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告;③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　18、 公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的.有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的.有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的.應(yīng)當(dāng)停止發(fā)行。

　　19、 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù).資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).最近3年沒(méi)有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　20、 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　21、 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。

　　22、 采取協(xié)議收購(gòu)方式的.收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告.并予以公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

　　23、 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　24、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的。應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;③最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);④財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　25、 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn).情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金.并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

　　26、 股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

　　27、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前.買(mǎi)賣(mài)該證券.或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　28、 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為：①?gòu)氖落N(xiāo)售非上市股票等非法證券活動(dòng);②接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易;③在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開(kāi)戶;④為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易;⑤以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑥通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購(gòu)資金提前解凍等各類(lèi)違規(guī)融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。

　　29、 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元;②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第1款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　30、 ，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑤有公司住所。

　　31、 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

　　32、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度。加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

　　33、 債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者。具備下列條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元;②具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試;③最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄;④與會(huì)員書(shū)面簽署《債券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，作出相關(guān)承諾;⑤不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄。

　　34、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　35、 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁人措施，并記人誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　36、 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理。健全內(nèi)部控制。防范利益沖突。切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　37、 董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　38、 在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，結(jié)算代理人是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。