證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇：百分?jǐn)?shù)

　　1.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

　　2.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

　　4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

　　(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

　　(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

　　(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

　　5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

　　(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000

　　(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　6.股票上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(3)公司最近3年無重大違法行為。

　　7.債券上市的數(shù)字條件：

　　(1)公司債券的期限為1年以上。

　　(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

　　11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

　　12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接…全部都是3~30萬)

　　(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%;對直接負(fù)責(zé)的…處3萬~30萬。

　　(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬;已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%;對直接…處3萬~30萬。

　　13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　14.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對直接…處5~50萬罰。

　　15.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　16.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：

　　(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　(2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

　　(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　17.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　18.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%

　　19.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　20.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉;未達(dá)到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　21.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

　　(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

　　(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　(3)持有一種權(quán)益類證券

　　的成本不得超過凈資本的30%

　　(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。