(發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(3)承銷或代理買賣未經核準的，責停，處違法所得1倍~5倍罰;沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接 …撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。

　　(4)進行虛假或誤導投資者的廣告或其他推介活動和以不正當競爭手段招攬業(yè)務的，責該，處30~60萬;情節(jié)嚴重的，暫停或撤銷相關業(yè)務許可;對直接 …處3~30萬。

　　(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書，責改，處業(yè)務收入1倍~5倍罰;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格;對直接 …處3~30萬。

　　(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務人未按規(guī)定報送有關報告，或報送報告有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，責改并處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)

　　(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責改，對直接…處3~30萬。

　　(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬)

　　26.違反證券交易規(guī)定的法律責任：(對直接…的處罰各不相同)

　　(1)內幕信息知情人或非法獲取內幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~60萬;單位從事的，對直接 …處3~30萬。

　　(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30~300萬;單位操縱的，對直接 …處10~60萬。

　　(3)在限制轉讓期限內買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰;對直接 …處3~30萬。

　　(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構責改，處違法所得1倍~5倍罰;沒得或不足3萬的，處3~20萬。

　　(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導的，責改，處3~20萬。

　　(6)法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責改，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~30萬;對直接 …處3~10萬。

　　27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬;對直接…處3~30萬。

　　28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權益的，責改，給予警告;情節(jié)嚴重的，處10~60萬;對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)

　　29.違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：

　　(1) 非法開設證券交易所的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接 …處3~30萬。

　　(2)擅自設立證券公司或非法經營業(yè)務的，處違法所得1~5倍;沒得或不足30萬的，處30~60萬;對直接 …處3~30萬。

　　(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬;對直接 …處3~10

　　(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內買賣證券同罰)

　　(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。