證券市場基本法律法規(guī)第一章

第四節(jié)　期貨交易管理?xiàng)l例

　　大綱內(nèi)容

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

　　考點(diǎn)一 期貨的概念

　　期貨與現(xiàn)貨相對，期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。買賣期貨的合同或者協(xié)議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。

　　考點(diǎn)二 期貨的特征

　　期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上，是一般契約交易的發(fā)展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場中流通，保證期貨交易的順利進(jìn)行和健康發(fā)展，所有交易都是在有組織的期貨市場中進(jìn)行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：

　　(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化。

　　(2)場所固定化。

　　(3)結(jié)算統(tǒng)一化。

　　(4)交割定點(diǎn)化。

　　(5)交易經(jīng)紀(jì)化。

　　(6)保證金制度化。

　　(7)商品特殊化。

　　考點(diǎn)三 期貨交易所的職責(zé)

　　期貨交易所的職責(zé)如下：

　　(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。

　　(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。

　　(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。

　　(4)保證期貨合約的履行。

　　(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　考點(diǎn)四 期貨公司設(shè)立的條件

　　根據(jù)《人民共和國證券法》《人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。

　　(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

　　(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

　　(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　考點(diǎn)五 期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。