(2)股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。

　　(3)公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況。

　　(5)公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測(cè)文件。

　　(6)證券交易所要求載明的其他情況。

　　考點(diǎn)九證券交易暫停和終止的情形

　　考點(diǎn)十信息公開的概念

　　信息公開，也稱信息披露，主要是指為發(fā)行人在發(fā)行市場(chǎng)、交易市場(chǎng)依法向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及投資者報(bào)告自身經(jīng)營、財(cái)產(chǎn)以及財(cái)務(wù)等狀況而設(shè)置的一種制度。

　考點(diǎn)十一內(nèi)幕交易行為

　　內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：

　　(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　　(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　　(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。

　　(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　考點(diǎn)十二虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為的內(nèi)容

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下，作出證券投資決定的欺詐行為。

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員；證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

　　虛假陳述行為包括：

　　(1)發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報(bào)告及其他文件中作出虛假陳述。

　　(2)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。

　　(3)證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者其他證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述。

　　(4)發(fā)行人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報(bào)告和說明中作出虛假陳述。

　　考點(diǎn)十三上市公司收購的概念和方式

　　上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)發(fā)行上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或兼并目的的行為。實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人，作為收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司。

　　按照《人民共和國證券法》的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。采取要約收購方式的，收購人必須遵守《人民共和國證券法》規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購要約期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的股票。

　　采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前，不得履行收購協(xié)議。

　　考點(diǎn)十四收購要約

　　所謂收購要約是指根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書，并應(yīng)將公司收購報(bào)告書同時(shí)提交證券交易所。收購人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之El起15日后，公告其收購要約。