31、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的概念。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　【該題針對(duì)“基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立基金管理公司的條件�；�金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　【該題針對(duì)“設(shè)立基金管理公司的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公募基金運(yùn)作方式。開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　【該題針對(duì)“公募基金運(yùn)作方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　34、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　【該題針對(duì)“非公開募集基金的合格投資者的要求”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　35、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。

　　【該題針對(duì)“與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　36、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項(xiàng)D鋼材屬于金屬期貨品種。

　　【該題針對(duì)“期貨的概念、特征及其種類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　37、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。

　　【該題針對(duì)“期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　38、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨公司設(shè)立的條件。期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　【該題針對(duì)“期貨公司設(shè)立的條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　39、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　【該題針對(duì)“期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　40、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容。對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　【該題針對(duì)“期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　41、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　【該題針對(duì)“證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　42、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　【該題針對(duì)“禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　43、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　【該題針對(duì)“證券公司股東出資的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　44、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【該題針對(duì)“關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　45、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

　　【該題針對(duì)“證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　46、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　【該題針對(duì)“證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　47、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。

　　【該題針對(duì)“證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　48、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　【該題針對(duì)“證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】