考點十一　保薦代表人的注冊登記事項

　　保薦代表人的注冊登記事項包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。

　　(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。

　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　考點十二　保薦代表人離職應(yīng)提交的材料

　　保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　(1)變更登記申請報告。

　　(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。

　　(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。

　　(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　考點十三　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：

　　(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。

　　(2)定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。

　　(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

　　(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱。

　　(5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合。

　　(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

　　考點十四　證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　財務(wù)與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)中從事會計核算、財務(wù)管理、資金管理等活動的財務(wù)與會計人員。

　　財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：

　　(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。

　　(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。

　　(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。

　　(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。

　　(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。

　　(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。

　　(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。

　　(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

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