第二章 證券從業(yè)人員管理 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為
考點一 證券市場禁入措施的有關(guān)規(guī)定
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要點 |
內(nèi)容 |
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終身禁入證券市場的行為 |
對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施： |
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減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為 |
對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可 |
考點二 證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系
證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下：“證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。”這一界定有三層含義：
(1)證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
(2)證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。
(3)證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經(jīng)紀人的形式，不能采取居間人等其伯形式。
考點三 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員從事客戶招攬和客戶服務的要求
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：
(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。
(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。
(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
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