考點四　個人申請保薦代表人資格的條件

　　個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。

　　(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　考點五　保薦代表人的注冊登記事項

　　保薦代表人的注冊登記事項包括：

　　(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

　　(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。

　　(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。

　　(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。

　　(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　考點六　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

　　(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。

　　(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

　　(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

　　(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。