考點三 證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

　　證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

　　(1)證券公司的名稱、住所。

　　(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則。

　　(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。

　　(4)證券公司的解散事由與清算辦法。

　　(5)國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　考點四 證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定

　　證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定如下：

　　(1)證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

　　(2)同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　考點五 證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定

　　證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定如下：

　　(1)客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

　　(2)非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。

　　(3)除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：

　　①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。

　�、诳蛻糁Ц杜c證券交易有關的傭金、費用或者稅款。

　�、鄯�律規(guī)定的其他情形。