證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

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　　(一)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立要求

　　1、可以設(shè)獨(dú)立董事

　　2、應(yīng)當(dāng)設(shè)置專業(yè)委員會(huì)的規(guī)定

　　(1)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)、資管、融資融券、承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)兩種以上業(yè)務(wù) (2)專業(yè)委員會(huì)配置

　　【多選】經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)、資管、融資融券、承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)設(shè)置()委員會(huì)

　　A.薪酬與提名 B.審計(jì) C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.預(yù)算管理

　　【答案】ABC 【解析】各委員會(huì)主任委員應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　3、董事會(huì)秘書(shū)

　　4、高級(jí)管理人員 a.薪酬與提名;b.審計(jì);c.風(fēng)險(xiǎn)控制;d.委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　5、合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人為高管人員，由董事會(huì)決定聘任，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，且不得兼任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)

　　(2)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為需報(bào)告

　　(3)正當(dāng)理由解聘的，解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告解聘理由和事實(shí)

　　【多選】證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)包括()

　　A.總經(jīng)理 B.副總經(jīng)理 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　【答案】ABCD 【解析】容易漏選D，解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告證監(jiān)會(huì)

　　6、任職資格要求 聘任、選任無(wú)任職資格的董監(jiān)事、高管人員的決議、決定無(wú)效

　　7、離任審計(jì)要求 法人代表、高管人員離任2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送對(duì)其的審計(jì)報(bào)告，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告之前，離任人員不得在其他證券公司任職

　　【單選】下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.證券公司聘任的無(wú)任職資格的董監(jiān)事決議無(wú)效

　　B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為高管人員，由董事會(huì)決定聘任

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人無(wú)正當(dāng)理由不得被解聘

　　D.法人代表離任1個(gè)月內(nèi)應(yīng)將審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】D 【解析】法人代表、高管人員離任2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送對(duì)其的審計(jì)報(bào)告