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      證券從業(yè)資格考試

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      證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納:期貨交易的基本規(guī)則

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2017年8月12日]  【

        證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納:期貨交易的基本規(guī)則

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        (一)在期貨交易所進(jìn)行交易,會(huì)員制

        (二)不得從事期貨交易的機(jī)構(gòu)和人員

        (三)公布即時(shí)行情

        (四)執(zhí)行保證金制度,分戶(hù)管理,不得挪用

        (五)每個(gè)客戶(hù)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)管理

        (六)同時(shí)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,業(yè)務(wù)分離和資金分離

        (七)按規(guī)定提取、使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

        (八)交易結(jié)算統(tǒng)一組織,當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

        (九)保證金不足的處理,自行平倉(cāng)與強(qiáng)行平倉(cāng)

        (十)在交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行交割,不得限制實(shí)物交割總量

        (十一)違約時(shí),用客戶(hù)保證金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自由資金順序承擔(dān)責(zé)任

        (十二)結(jié)算保證金與分級(jí)結(jié)算,結(jié)算保證金只對(duì)結(jié)算會(huì)員收取

        (十三)禁止性行為(信貸資金、財(cái)政資金不得進(jìn)行期貨交易)

        【單選】以下可以參與期貨交易的有( )。

        A.某公立學(xué)校甲 B.期貨交易所清潔工乙 C.期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管員丙 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)丁

        【答案】B 【解析】不能參與期貨交易的有國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)工作人員、證券期貨市場(chǎng)禁入者、未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人,監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人

      責(zé)編:liujianting

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