證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點歸納：與公募與非公募基金相關的法律責任

　　(一)未經批準擅自設立基金公司或未經核準公開募集基金，基金管理公司擅自變更持股5%以上股東、實際控制人等重大事項

　　(二)擅自公開或者變相公開募集基金

　　(三)非公開募集基金未備案

　　(四)向合格投資者之外的人非公開募集資金或轉讓基金份額

　　(五)擅自從事公開募集基金的服務業(yè)務

　　*對機構處罰措施

　　1、責令改正 2、沒收違法所得，并處1-5倍罰款

　　3、違法所得不足100萬，處10-100萬罰款，不足50萬，處5-50萬罰款

　　4、有募集資金，返還募集資金并銀行同期利息，并處募集資金1%-5%罰款

　　*對責任人處罰措施

　　1、給予警告 2、罰款3-30萬(第1、4項)

　　3、罰款3-10萬(第3、5項) 4、罰款5-50萬(擅自公開或變現(xiàn)公開募集基金)

　　【單選】違法基金法規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或未經核準從事公募基金業(yè)務的，對直接責任人處以( )罰款。

　　A.1-10萬元 B.3-10萬元 C.3-30萬元 D.5-30萬元

　　【答案】C 【解析】未經核準從事公募基金業(yè)務和向合格投資者意外的單位或個人非公開募集或轉讓基金份額的處3-30萬元。