證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：虛假陳述、信息誤導(dǎo)、欺詐客戶

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　　(一)虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為

　　1、概念

　　行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的欺詐行為。

　　2、行為人范圍

　　(1)國(guó)家工作人員 (2)新聞傳媒從業(yè)人員和有關(guān)人員

　　(3)證券市場(chǎng)參與者 (4)證券業(yè)協(xié)會(huì) (5)證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員

　　3、行為范圍

　　1)發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在招募說明書、上市公告、公司報(bào)告和其他文件中做出虛假陳述

　　2)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的文件中及其參與制作的其他文件中做出虛假陳述

　　3)交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者其他自律性組織做出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述

　　4)發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向監(jiān)管部門提交的各種文件、報(bào)告和說明中做出虛假陳述

　　(二)欺詐客戶行為

　　1、概念 證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為

　　2、行為人范圍 證券公司及其從業(yè)人員

　　3、行為范圍

　　(1)違背客戶委托為其買賣證券

　　(2)不再規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件

　　(3)挪用客戶資金

　　(4)未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶名義買賣證券

　　(5)為牟取傭金，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假消息或誤導(dǎo)投資者的信息

　　(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為

　　4、法律責(zé)任 欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任