證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：債券上市的條件和申請(qǐng)

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　　(一)債券上市的條件

　　1、期限1年以上

　　(1)計(jì)算期間：發(fā)行日至還本付息日 (2)計(jì)算來(lái)源：債券募集辦法

　　(3)計(jì)算依據(jù)：還本付息的期限和方式

　　2、債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)

　　(1)申請(qǐng)上市的該種該次公司債券規(guī)模 (2)累計(jì)債券發(fā)行額限制

　　3、申請(qǐng)上市時(shí)符合債券發(fā)行條件

　　(1)凈資產(chǎn)規(guī)模高于最低限制 (2)累計(jì)債券余額低于最高限制

　　(3)近三年平均可分配利潤(rùn)規(guī)模限制 (4)資金投向限制 (5)利率限制

　　【單選】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5000萬(wàn)元 B.8 000萬(wàn)元 C.1億元 D.2億元

　　答案：A 解析：申請(qǐng)上市的該種該次公司債券規(guī)模不得少于5000萬(wàn)

　　【單選】關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣1 000萬(wàn)元

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　答案：A

　　(二)債券上市的申請(qǐng)

　　1、報(bào)送文件

　　(1)上市報(bào)告書 (2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議 (3)公司章程

　　(4)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 (5)公司債券募集辦法 (6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

　　(7)可轉(zhuǎn)債上市，應(yīng)報(bào)送上市保薦書 (8)其他交易所要求的文件

　　2、上市公告

　　(1)規(guī)定的期限內(nèi)公告上市文件及有關(guān)文件 (2)置備于公眾場(chǎng)所