證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

　　相關(guān)推薦：2017年證券從業(yè)資格考試知識點(diǎn)講義大全（各科目）

　　總原則：自愿、有償、誠實(shí)信用

　　(一)證券發(fā)行人

　　1、不能提供虛假信息 2、申請文件必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　3、為證券發(fā)行出具文件的機(jī)構(gòu)和人員，必須履行法定職責(zé)，保所出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　(二)證券公司

　　1、依據(jù)《公司法》、《證券法》設(shè)立 2、有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　3、名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或“證券股份有限公司”

　　4、經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍

　　(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、投資有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;

　　(4)承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)

　　5、證券公司不提供虛假信息的主要義務(wù)

　　(1)承銷證券時(shí)，應(yīng)核查募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　(2)發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

　　(3)銷售后發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，立即停止銷售并采取糾正措施

　　(三)證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)

　　1、不得代理委托人進(jìn)行證券投資 2、不得與委托人約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　3、不得買賣本機(jī)構(gòu)服務(wù)的上市公司股票 4、不得提供、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息

　　5、不得實(shí)施法律法規(guī)禁止的其他行為