證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點歸納：證券發(fā)行和交易的“三公”原則

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　　(一)基本原則的性質(zhì)

　　1、立法精神的體現(xiàn) 2、發(fā)行、交易、管理的基本準(zhǔn)則 3、貫穿立法、執(zhí)法、司法活動

　　(二)基本原則的內(nèi)容

　　1、公開原則

　　(1)公開原則的地位 證券法的核心和精髓

　　(2)公開原則的內(nèi)容 a.發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開 b.發(fā)行、交易有關(guān)規(guī)則公開

　　(3)公開原則的適用對象 a.發(fā)行人;b.中介機構(gòu);c.投資者;d.監(jiān)管機構(gòu)

　　*主要對象是上市公司和監(jiān)管機構(gòu)

　　(4)公開原則的應(yīng)用 a.披露信息真實、準(zhǔn)確、完整、充分、及時

　　b.披露過程包括發(fā)行、上市、上市后

　　c.披露內(nèi)容包括招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、

　　經(jīng)營狀況和其他影響交易的重大事件

　　2、公平原則

　　1)機會平等

　　a.公平的市場準(zhǔn)入

　　(a)發(fā)行人有公平的籌資機會 (b)證券經(jīng)營機構(gòu)有公平的經(jīng)營機會

　　(c)證券投資者有公平的交易機會

　　b.公平的市場規(guī)則

　　2)法律地位和待遇平等 a.平等享有權(quán)利 b.平等承擔(dān)義務(wù) c.權(quán)利與義務(wù)相當(dāng)

　　3)法律保護(hù)平等 a.平等的法律救濟(jì)

　　b.重點保護(hù)中小投資者的意義實質(zhì)上的平等，等于形式上的重點保護(hù)

　　3、公正原則

　　(1)公正原則的地位 是實現(xiàn)公開、公平原則的保障

　　(2)公正原則的內(nèi)容 發(fā)行和交易中，制定和遵守公正的規(guī)則，監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)公正的適用法律，對當(dāng)事人公正平等對待

　　(3)公正原則的適用對象 主要針對市場的立法者、司法者和管理者

　　*理解

　　1、公平原則強調(diào)實體正義和實質(zhì)正義，公正原則強調(diào)程序正義和形式正義

　　2、公平的核心是平等，公正的核心是無私中立

　　【多選】證券交易和發(fā)行的原則包括()

　　A.公平 B.公正 C.公開 D.平等

　　答案：ABC 解析：對證券交易和發(fā)行“三公”原則的考察