證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重要考點(diǎn)歸納：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

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　　(一)特征 1、股份持有人 2、依法自愿 3、向他人轉(zhuǎn)讓

　　(二)方式 1、記名股票 2、無記名股票

　　1、記名股票：1)背書轉(zhuǎn)讓2)公司登記股東名冊 3)股東大會前20日不得變更股東名冊

　　4)分配股利基準(zhǔn)日前5日不得變更股東名冊

　　2、無記名股票:交付即發(fā)生效力

　　一旦新股東已經(jīng)可以持有股票，那么就獲得所有股東權(quán)利，包括表決權(quán)，分配股息的權(quán)利等等

　　(三)不得轉(zhuǎn)讓股份的情形

　　1、發(fā)起人:成立之日起1年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　2、公開發(fā)行前的股東

　　上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　3、董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　(1)任職期間

　　a.申報(bào)持股數(shù)及變動(dòng)情況

　　b.每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過持有股份總數(shù)的25%

　　c.上市交易日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(2)離任之后 半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　【多選】以下哪些轉(zhuǎn)讓股份有限公司股票的情形是合法的()

　　A.高管離任后7個(gè)月

　　B.高管在任職期間一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持該公司股票的10%

　　C.股份公司發(fā)起人在公司成立后10個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓股票

　　D.股份公司發(fā)起人在公司股票上市后2年轉(zhuǎn)讓股票

　　答案：ABD 解析：股份公司發(fā)起人在公司成立后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股票

　　(四)公司不得回購的例外情形

　　1、可以回購的情形

　　(1)減少公司注冊資本

　　(2)與持有本公司股份的其他公司合并

　　*(3)用股份獎(jiǎng)勵(lì)本公司職工

　　a.回購不得超過本公司發(fā)行股份總額的5% b.收購資金是必須是稅后利潤

　　c.收購后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工

　　(4)股東對公司合并、分立的股東大會決議反對，要求公司回購

　　2、其他回購事項(xiàng)

　　(1)股東會決議(涉及注冊資本、獎(jiǎng)勵(lì)職工)

　　(2)注銷或轉(zhuǎn)讓股份

　　a.減少注冊資本的，收購后10日內(nèi)注銷

　　b.因合并回購或回購股東股份，6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷

　　c.獎(jiǎng)勵(lì)職工的，1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工

　　(五)上市公司的信息披露義務(wù)

　　1、財(cái)務(wù)情況 每會計(jì)年度內(nèi)半年公布一次會計(jì)報(bào)告

　　2、經(jīng)營情況

　　3、重大訴訟