證券從業(yè)資格考試_證券市場法律法規(guī)考點總結：證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

　　(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

　　(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

　　(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。