證券從業(yè)資格考試_證券市場法律法規(guī)考點總結(jié)：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　(1)具有證券從業(yè)資格。

　　(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

　　(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

　　(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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