第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀

　　證券經(jīng)紀業(yè)務

　　證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理

　　證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應提交的文件

　　證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　證券公司從事財務顧問業(yè)務的條件

　　證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形

　　財務顧問應當配合中國證監(jiān)會的工作

　　財務顧問的持續(xù)督導

　　財務顧問業(yè)務的工作檔案制度

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應公開的信息

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

　　第五節(jié) 證券自營

　　證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施

　　證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定

　　證券自營業(yè)務操作的基本要求

　　證券自營業(yè)務的禁止性行為

　　第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

　　證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則與要求

　　開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容

　　合格投資者要求

　　資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

　　資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求

　　第七節(jié) 其他業(yè)務

　　融資融券業(yè)務管理的基本原則

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應提交的材料

　　證券公司信用賬戶

　　客戶信用賬戶

　　融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容

　　監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定

　　轉融通業(yè)務規(guī)則

　　證券金融公司的職責

　　代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

　　證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

　　證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

　　約定式購回和報價回購的相關規(guī)則

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