證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　要點(diǎn)：發(fā)行業(yè)務(wù)

　　內(nèi)容：主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票：

　　(1)采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)。

　　(2)詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致。

　　(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金。

　　(4)有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形

　　要點(diǎn)：承銷業(yè)務(wù)

　　內(nèi)容：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團(tuán)承銷的，組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假承銷

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