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       證券從業(yè)資格考試 
      
		
	
      

      


      
	
       
      
	
      
	
      
		
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      證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重點(diǎn)：證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形
      
					
      
						來(lái)源：考試網(wǎng)  [2017年4月7日]  【大 中 小】
						
      
					
      
				
      
				
      
				
      
				
				
				
       
      　　證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形
      

      

      　　證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：
      

      

      　　(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。
      

      

      　　(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
      

      

      　　(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
      

      　　相關(guān)推薦：2017年證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)講義大全（各科目）
       
      
				
				
      
				
       
      
				
      
					責(zé)編：liujianting
				
      
				
				
      
					
       
      
				
      
			
      
			
			
       
      
		
      
		
      
			
       
      
			
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					焚題庫(kù)
				
      
				
      
					
				
      
			
      
			
      
			
			
       
      
		
      
	
      

      

      

      

      
	
      
		
      
			
        
				
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