個(gè)人申請保薦代表人的條件和材料

　　要點(diǎn)：個(gè)人申請保薦代表人資格的條件

　　內(nèi)容：

　　個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(2)最近3年內(nèi)應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　要點(diǎn)： 個(gè)人申請保薦代表人應(yīng)提交的材料

　　內(nèi)容：

　　個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　(1)申請報(bào)告。

　　(2)個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

　　(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

　　(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。

　　(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

　　(7)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　(8)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料

　　相關(guān)推薦：2017年證券從業(yè)資格考試知識點(diǎn)講義大全（各科目）