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      證券從業(yè)資格考試

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      證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重點(diǎn):保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

      來源:考試網(wǎng)  [2017年3月31日]  【

        保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

        保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人的職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益,對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則,不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場,不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有友行人的股份。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

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      責(zé)編:liujianting

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