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      證券從業(yè)資格考試

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      證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》重點(diǎn):基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2017年3月30日]  【

        基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

        基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括以下內(nèi)容:

        (1)銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式。

        (2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶(hù)資料的保存方式。

        (3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。

        (4)反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分。

        (5)基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

        未經(jīng)簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷(xiāo)售。

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      責(zé)編:liujianting

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