第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

　　期貨公司的業(yè)務許可制度

　　期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀。期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　證券公司依法履行誠信義務的規(guī)定如下：

　　(1) 證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　(2) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　(3) 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄，證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。

　　(4) 客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應當指定專門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。

　　(5) 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務產(chǎn)品銷售活動。

　　(6) 證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

　　(7) 證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(8) 證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣投票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經(jīng)營虧損。

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