證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記三十六：證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　(1) 證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　(2) 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　(3) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　(4) 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　(5) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　(6) 所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T

　　申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：

　　(1) 專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

　　(2) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1) 通過了“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格

　　(2) 被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用

　　(3) 具有人民共和國(guó)國(guó)籍

　　(4) 具有完全民事行為能力

　　(5) 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　　(6) 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　(7) 未受過刑事處罰

　　(8) 違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的

　　(9) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　(10) 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件