亚洲欧洲国产欧美一区精品,激情五月亚洲色五月,最新精品国偷自产在线婷婷,欧美婷婷丁香五月天社区

      證券從業(yè)資格考試

      當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 考試輔導(dǎo) >> 文章內(nèi)容

      證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點:第四章第一節(jié)

      來源:考試網(wǎng)  [2016年9月2日]  【

        第二章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

        第一節(jié) 證券一級市場

        (一) 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律意義

        向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發(fā)行,非公開發(fā)行及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,不得采用廣告、公告、廣播、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等方式或變相方式向社會公眾發(fā)行

        法律責(zé)任:責(zé)令停止發(fā)行,退還募集資金加利息,處非法所募集資金1%以上5%以下罰款;對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締,直接負(fù)責(zé)人給予警告,并處于3萬至30萬罰款

        (二)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

        既制作了虛假文件,且已經(jīng)發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪

        以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),尚未發(fā)行證券的,處30至60萬罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處非法募集資金的1%至5%的罰款,直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬的罰款

        行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,即達(dá)到數(shù)額巨大,后果嚴(yán)重,才構(gòu)成犯罪

        刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn):

        1. 發(fā)行數(shù)額500萬以上

        2. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

        3. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

        4. 轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

        5. 其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

        處5年以下有期徒刑或者拘役,處非法募集資金1%至5%的罰款

        (三) 非法集資類犯罪的構(gòu)成、立案追述標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

        犯罪主體是一般主體,包括自然人或單位

        犯罪主觀方面是故意,當(dāng)事人明知自己的非法集資行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果,且希望這種結(jié)果發(fā)生

        犯罪客體是國家金融管理次序

        犯罪客觀是未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

        立案追述標(biāo)準(zhǔn):

        1. 個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的

        2. 單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

        對集資詐騙罪的規(guī)定:

        數(shù)額較大,處5年以下徒刑,并處2萬至20萬的罰款

        數(shù)額巨大或其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年至10年徒刑,并處5萬至50萬的罰款

        數(shù)額特別巨大或其他特別嚴(yán)重的,處10或無期徒刑,處5萬至50萬的罰款

        (四)違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任認(rèn)定

        發(fā)行人、上市公司或其他信息披露未按照規(guī)定披露信息,或披露信息虛假,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬至60萬的罰款,直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款

        (五)擅自改變公開發(fā)行證券資金用途的法律責(zé)任

        發(fā)行人、上市公司的控股股東或?qū)嶋H控制人,給予警告,并處以30萬至60萬的罰款,直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款

      責(zé)編:liujianting

      報考指南

      焚題庫

      • 會計考試
      • 建筑工程
      • 職業(yè)資格
      • 醫(yī)藥考試
      • 外語考試
      • 學(xué)歷考試