第二章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級市場
(一) 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律意義
向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發(fā)行,非公開發(fā)行及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,不得采用廣告、公告、廣播、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等方式或變相方式向社會公眾發(fā)行
法律責(zé)任:責(zé)令停止發(fā)行,退還募集資金加利息,處非法所募集資金1%以上5%以下罰款;對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締,直接負(fù)責(zé)人給予警告,并處于3萬至30萬罰款
(二)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
既制作了虛假文件,且已經(jīng)發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪
以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),尚未發(fā)行證券的,處30至60萬罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處非法募集資金的1%至5%的罰款,直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬的罰款
行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,即達(dá)到數(shù)額巨大,后果嚴(yán)重,才構(gòu)成犯罪
刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn):
1. 發(fā)行數(shù)額500萬以上
2. 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
3. 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
4. 轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
5. 其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形
處5年以下有期徒刑或者拘役,處非法募集資金1%至5%的罰款
(三) 非法集資類犯罪的構(gòu)成、立案追述標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
犯罪主體是一般主體,包括自然人或單位
犯罪主觀方面是故意,當(dāng)事人明知自己的非法集資行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果,且希望這種結(jié)果發(fā)生
犯罪客體是國家金融管理次序
犯罪客觀是未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
立案追述標(biāo)準(zhǔn):
1. 個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
2. 單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
對集資詐騙罪的規(guī)定:
數(shù)額較大,處5年以下徒刑,并處2萬至20萬的罰款
數(shù)額巨大或其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年至10年徒刑,并處5萬至50萬的罰款
數(shù)額特別巨大或其他特別嚴(yán)重的,處10或無期徒刑,處5萬至50萬的罰款
(四)違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任認(rèn)定
發(fā)行人、上市公司或其他信息披露未按照規(guī)定披露信息,或披露信息虛假,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬至60萬的罰款,直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款
(五)擅自改變公開發(fā)行證券資金用途的法律責(zé)任
發(fā)行人、上市公司的控股股東或?qū)嶋H控制人,給予警告,并處以30萬至60萬的罰款,直接負(fù)責(zé)人3萬至30萬罰款
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一級建造師二級建造師消防工程師造價工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價土地登記代理公路造價師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計量工程師
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