第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

　　一 期貨概述

　　期貨的特征：合約標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)所固定化;結(jié)算統(tǒng)一化;交割定點(diǎn)化;交易經(jīng)紀(jì)化;

　　保證金制度化;商品特殊化

　　期貨的種類(lèi)：商品期貨 金融期貨

　　其中商品期貨可分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨

　　二 期貨公司成立的條件

　　1. 注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為

　　(一)證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

　　1. 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

　　2. 同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　(二)證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定

　　1. 2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或相互存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)

　　2. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或委托他人經(jīng)營(yíng)管理