新證券制度的特點(diǎn)

　　協(xié)會負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

　　(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

　　(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

　　(四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

　　(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價(jià)制度。

　　(六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。

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