第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

　　目 錄

　　第一章 證券市場基本法律法規(guī) 3

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 3

　　第二節(jié) 公司法 3

　　第三節(jié) 合伙企業(yè)法 3

　　第四節(jié) 證券法 4

　　第五節(jié) 證券投資基金法 4

　　第六節(jié) 期貨交易管理條例 5

　　第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 5

　　第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 5

　　第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 5

　　第二節(jié) 風(fēng)險管理 6

　　第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理 7

　　第四節(jié) 證券公司反洗錢工作 7

　　第五節(jié) 從業(yè)人員管理 7

　　第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理 8

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 8

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 8

　　第二節(jié) 證券投資咨詢 9

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 9

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦 9

　　第五節(jié) 證券自營 9

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 10

　　第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) 10

　　第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù) 11

　　第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 11

　　第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 12

　　第一節(jié) 證券一級市場 12

　　第二節(jié) 證券二級市場 12