金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)大綱目錄

　　第一章 金融市場(chǎng)體系

　　第二章 證券市場(chǎng)主體

　　第三章 股票市場(chǎng)

　　第四章 債券市場(chǎng)

　　第五章 證券投資基金與衍生工具

　　第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)大綱內(nèi)容

　　第一章 金融市場(chǎng)體系

　　第一節(jié) 全球金融體系

　　掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類(lèi);了解影響金融市場(chǎng)的主要因素;熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn);掌握金融市場(chǎng)的功能。

　　熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，了解非證券金融市場(chǎng)的分類(lèi)(股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等)。

　　了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);了解國(guó)際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機(jī)的教訓(xùn)。

　　第二節(jié) 中國(guó)的金融體系

　　了解建國(guó)以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的演變歷史;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。

　　了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)。

　　了解中央銀行主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

　　第三節(jié) 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)

　　掌握資本市場(chǎng)的分層特性;掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。

　　熟悉中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì);熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類(lèi)型和管理規(guī)定;熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類(lèi)型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

　　第二章 證券市場(chǎng)主體

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi);熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類(lèi);熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn);熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

　　第二節(jié) 證券投資者

　　掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);掌握金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)。

　　掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

　　第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

　　第四節(jié) 自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。

　　了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

　　熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

　　掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

　　第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

　　第三章 股票市場(chǎng)

　　第一節(jié) 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi);熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

　　掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。

　　掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。

　　了解我國(guó)各種股份的概念;了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類(lèi)及概念;了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類(lèi)及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　了解我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。