關(guān)于舉辦青島轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)財(cái)富管理營(yíng)銷服務(wù)與投資者適當(dāng)性培訓(xùn)班的通知

中證協(xié)發(fā)[2018] 52 號(hào)

　　各會(huì)員單位:

　　為貫徹執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)內(nèi)容,幫助轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加深理解掌握相關(guān)政策,強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)定于2018年4月17日聯(lián)合舉辦“青島轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)財(cái)富管理營(yíng)銷服務(wù)與投資者適當(dāng)性培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、培訓(xùn)對(duì)象

　　轄區(qū)證券公司、證券分公司及證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、合規(guī)崗、財(cái)富管理中心投顧，每單位2人。

　　二、 培訓(xùn)內(nèi)容安排

　　(一)重新理解適當(dāng)性;

　　(二)財(cái)富管理與投資適當(dāng)性的實(shí)際操作;

　　(三)財(cái)富管理營(yíng)銷適當(dāng)性六要點(diǎn) ;

　　(四)適當(dāng)性銷售的六步流程 。

　　三、 培訓(xùn)師資

　　安信證券網(wǎng)絡(luò)金融部執(zhí)行總經(jīng)理劉義林。

　　四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)

　　時(shí)間:2018年4月17日9:00-17:30(為期1天);

　　地點(diǎn):青島黃海飯店會(huì)議中心前區(qū);

　　地址：青島市延安一路75號(hào)。

　　五、培訓(xùn)要求

　　(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員，請(qǐng)?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真參加學(xué)習(xí)。

　　(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)，6學(xué)時(shí)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù)。

　　六、報(bào)名方式及截止日期

　　具體報(bào)名事宜請(qǐng)咨詢青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

　　咨詢與聯(lián)系人：孫萍/楊立斌

　　聯(lián)系電話：0532-66062126/0532-66062128

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　青島證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2018年4月3日